各市（區）人民政府，泰州醫藥高新區管委會，市各委、辦、局，市各直屬單位：

《全面推行涉企輕微違法行為不予處罰和一般違法行為從輕減輕處罰清單實施意見》已經市政府第58次常務會議討論通過，現印發給你們，請認真貫徹執行。

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泰州市人民政府辦公室? ? ?

2021年8月19日? ? ? ? ?

（此件公開發布）

全面推行涉企輕微違法行為不予處罰和一般違法行為從輕減輕處罰清單實施意見

為貫徹落實《優化營商環境條例》《國務院關于加強和規范事中事后監管的指導意見》（國發〔2019〕18號）、《省政府關于加強和規范事中事后監管的實施意見》（蘇政發〔2020〕59號）要求，促進涉企行政執法嚴格規范公正文明，根據《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）等法律法規的規定，結合我市實際，制定本意見。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅持依法監管、程序合法、過罰相當、處罰與教育相結合的原則，制定科學合理的“涉企輕微違法行為不予行政處罰清單、涉企一般違法行為從輕行政處罰清單和涉企一般違法行為減輕行政處罰清單”（以下簡稱“三張清單”），進一步改進涉企行政執法理念，探索實施包容審慎監管、柔性執法，持續深化“放管服”改革，優化法治化營商環境，為推動全市經濟社會高質量發展提供有效法治保障。

二、主要任務

（一）依法制定統一清單

1．明確清單制定標準。市級各行政執法部門要堅持主觀與客觀相結合、定性與定量相結合的原則，嚴格依據《行政處罰法》第三十二條第一項“當事人有下列情形之一，應當從輕或者減輕行政處罰：（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的”、第三十三條第一款“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”的規定，全面梳理本系統涉及的所有法律法規規章條款，充分結合行政執法實際，制定本系統內全市統一的“三張清單”。對觸及安全生產底線、生態環境紅線、食品藥品安全、疫情防控等嚴重危害人民群眾生命財產安全、市場公平競爭秩序等領域的違法行為，應當予以行政處罰，不得列入“三張清單”。

2．嚴格清單制定程序。市級各行政執法部門作為“三張清單”的制定主體，要加強統一領導，明確責任分工，嚴格按照清單標準認真梳理篩選，并充分征求本系統內有關執法部門的意見和建議。擬定的“三張清單”草案應當經本部門法制機構審核、領導集體討論決定后發布實施，同時將發布實施的“三張清單”報市司法行政部門備案。建立清單動態調整機制，市級各行政執法部門應當根據法律法規規章的制定、修改、廢止情況，及時對“三張清單”進行調整，并及時報送市司法行政部門備案。

3．主動公開清單信息。各級行政執法部門和鄉鎮人民政府（街道辦事處）應當將“三張清單”及時通過門戶網站或者其他政務新媒體向社會公布。公布的“三張清單”應當包含違法行為名稱、不予處罰或從輕減輕處罰的條件、法律依據和實施主體等基本要素（具體格式詳見附件）。

（二）轉變涉企行政執法理念

4．落實和完善包容審慎監管。各級行政執法部門和鄉鎮人民政府（街道辦事處）對新技術、新產業、新業態、新模式，要按照鼓勵創新原則，留足發展空間，同時堅守質量和安全底線，嚴禁簡單封殺或放任不管。加強對新生事物發展規律研究，分類量身定制監管規則和標準。對看得準、有發展前景的，要引導其健康規范發展；對一時看不準的，要設置一定的“觀察期”，及時引導或處置出現的問題；對潛在風險大、可能造成嚴重不良后果的，要嚴格監管；對非法經營的，要堅決依法予以查處。推進線上線下一體化監管，統一執法標準和尺度。

5．慎重采用強制措施。各級行政執法部門和鄉鎮人民政府（街道辦事處）要堅持處罰與教育相結合的原則，對不予行政處罰的輕微違法行為和從輕、減輕行政處罰的一般違法行為，可以通過說服教育、警示告誡、行政約談等非強制手段解決，以教育為主，不能一味處罰、一罰了事。采用非強制性手段能夠達到行政管理目的的，不得實施行政強制。違法行為情節顯著輕微或者沒有明顯社會危害的，可以不采取行政強制措施。嚴禁違反法定權限、條件、程序對企業財產和企業經營者個人財產實施查封、扣押、凍結，依法確需實施查封、扣押和凍結的，應當限定在所必需的范圍內。

6．切實推行柔性執法。各級行政執法部門和鄉鎮人民政府（街道辦事處）要大力推進落實“誰執法誰普法”工作責任制，不斷增強服務企業意識，加強對企業的政策宣講和法律法規講解，把普法教育貫穿于執法事前、事中、事后全過程，讓企業在解決問題中學習法律知識，提升企業守法意識。加大對企業柔性執法力度，綜合運用政策輔導、走訪約見、規勸提示、示范推薦、警示告誡、行政建議等行政指導方式，促使企業自覺糾正錯誤、履行法定義務，努力讓企業真正感受到“有溫度的執法”。

（三）建立完善相關配套制度

7．健全內部制約機制。各級行政執法部門和鄉鎮人民政府（街道辦事處）要對“涉企輕微違法行為不予行政處罰和一般違法行為從輕、減輕行政處罰”案件，在嚴格遵守《行政處罰法》和其他法律、法規、規章等相關程序規定的基礎上，建立完善行政執法公示、執法全過程記錄、重大執法決定法制審核、集體討論決定等行政處罰程序制度和內部監督機制。要建立健全“不予行政處罰和從輕、減輕行政處罰”企業檔案記錄，重點記錄企業名稱、基本案情、決定理由、整改情況等案件信息，并及時錄入江蘇省行政執法管理和監督綜合平臺。依據《涉企輕微違法行為不予行政處罰清單》作出的不予處罰決定，不納入行政處罰信息公示范圍。具有一定社會影響的行政處罰決定應當依法公開。公開的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認違法或者確認無效的，應當在三個工作日內撤回行政處罰決定信息，并公開說明理由。

8．助力企業加強信用建設。各級行政執法部門和鄉鎮人民政府（街道辦事處）要推動行政執法前移，對企業經營中易發生違法行為的風險點提前監控，在違法行為剛發生或者尚未產生嚴重后果前予以糾正制止，減少行政處罰，幫助企業建立良好信用記錄。指導企業依法經營，及時執行行政處罰、行政強制決定，主動糾正違法失信行為，積極消除被處罰行為的不良影響。符合信用信息修復條件的，指導企業向行政執法機關提出信用修復書面申請，及時修復負面信用信息，減少負面信息對企業生產經營方面的限制和影響，消除企業信用污點，助力企業發展。

三、實施步驟

第一階段（2021年9月30日前）市級各行政執法部門要完成本系統“三張清單”的制定發布工作。各市（區）行政執法部門和鄉鎮人民政府（街道辦事處）應當根據市級行政執法部門發布的“三張清單”，結合各自的權力事項，梳理匯總形成本部門、本鄉鎮（街道）的“三張清單”，并向社會公布，同時報市（區）司法行政部門備案。

第二階段（2021年10月31日前）各級行政執法部門和鄉鎮人民政府（街道辦事處）要做好本部門、本鄉鎮（街道）“三張清單”內容的培訓、指導工作，確保全面貫徹實施。

第三階段（2021年11月1日起）全面推行“三張清單”情況納入法治政府建設考評指標體系，同時對各市（區）人民政府、市級各行政執法部門工作進行督查和通報。

四、保障措施

（一）加強統籌協調銜接。各級行政執法部門和鄉鎮人民政府（街道辦事處）要提高政治站位，高度重視“三張清單”推行工作，與優化營商環境、推進泰州高質量發展、全面實施行政執法“三項制度”、加強和規范事中事后監管等工作結合起來，及時解決推進過程中遇到的困難和問題。

（二）開展學習培訓宣傳。各級行政執法部門和鄉鎮人民政府（街道辦事處）要精心組織“三張清單”專題學習培訓，使行政執法人員熟練掌握“涉企輕微違法行為不予行政處罰和一般違法行為從輕減輕行政處罰”的適用條件、法律依據、程序規定、信用管理等相關規定。要通過政府網站開設專欄、新聞發布會以及報刊、廣播、電視、政務新媒體等方式，全方位、多角度、多形式地宣傳報道，及時回應社會關切，合理引導社會預期。

（三）嚴格考核督促檢查。各級行政執法部門和鄉鎮人民政府（街道辦事處）要全面落實行政執法責任制，建立定期督查和情況通報制度。要嚴格執行《泰州市進一步健全容錯糾錯機制的實施辦法》（泰辦發〔2018〕71號），堅持鼓勵先進與鞭策落后相結合，充分調動“三張清單”推進落實的積極性、主動性，讓企業和群眾不斷增強獲得感、幸福感、安全感。

泰政辦發〔2021〕37號附件.doc